對(duì)ISO14001審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行匯總分析
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對(duì)ISO14001審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行匯總分析，發(fā)現(xiàn)其中有驚人的共性。不符合項(xiàng)往往集中在幾個(gè)關(guān)鍵要素之中，統(tǒng)計(jì)分析顯示:常見的不符合項(xiàng)主要分布于“環(huán)境因素”、“運(yùn)行控制”、“法律與其它要求”、“培訓(xùn)、觀念與能力”、“監(jiān)視與測(cè)量”、“應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)”這六個(gè)要素。本文依照不符合項(xiàng)發(fā)生幾率的順序?qū)@些不符合項(xiàng)產(chǎn)生的現(xiàn)象和原因逐一說明。
一、環(huán)境因素
環(huán)境因素特別是重要環(huán)境因素是企業(yè)構(gòu)筑環(huán)境管理體系的源頭和基礎(chǔ)，體系的其它管理要素都是圍繞環(huán)境因素而開展管理活動(dòng)的，可以說環(huán)境因素是EMS中最重要的要素，也是《ISO/IEC66環(huán)境管理體系審核導(dǎo)則》中要求重點(diǎn)審核的要素之一，而企業(yè)在識(shí)別其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中環(huán)境因素的充分性和有效性方面難免會(huì)出現(xiàn)遺漏。
1、未充分識(shí)別環(huán)境因素的產(chǎn)生源頭
ISO14001標(biāo)準(zhǔn)4.3.1中規(guī)定“組織應(yīng)建立并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來確定其話動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中它能夠控制或可望對(duì)其施加影響的環(huán)境因素，以便判定那些對(duì)環(huán)境具有重大影響，或可能具有重大影響的因素……”。這就要求企業(yè)充分識(shí)別環(huán)境因素的范圍，包括企業(yè)的產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)過程。同時(shí)要確定企業(yè)的直接環(huán)境因素和間接環(huán)境因素，即企業(yè)管理范圍內(nèi)的環(huán)境因素和超出企業(yè)管理范圍的分供方和承包活動(dòng)中的重要環(huán)境因素。
企業(yè)往往能完全識(shí)別出其生產(chǎn)活動(dòng)中的環(huán)境因素，卻對(duì)產(chǎn)品中的環(huán)境影響和服務(wù)過程中的環(huán)境因素調(diào)查評(píng)價(jià)不足。企業(yè)在識(shí)別產(chǎn)品中的環(huán)境因素時(shí)應(yīng)充分評(píng)價(jià)產(chǎn)品的特點(diǎn)，產(chǎn)品的能源消耗，原材料消耗，工作效率，產(chǎn)品報(bào)廢后的再生利用和可分解性等因素。應(yīng)注意產(chǎn)品在使用過程中也存在著不同程度的環(huán)境影響，例如:
-洗衣機(jī)、空調(diào)、冰箱都存在能耗、噪聲、效率等方面與環(huán)境有關(guān)的因素;
-電視機(jī)和顯示器存在能耗和輻射等因素;
-蓄電池存在酸液泄漏的環(huán)境因素;
-空氣壓縮機(jī)存在噪聲和效率的問題等；
同時(shí)企業(yè)往往會(huì)遺漏識(shí)別服務(wù)過程中可標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素，以下服務(wù)過程中都存在重要環(huán)境因素，例如:
-汽車運(yùn)輸服務(wù)
-建筑施工服務(wù)
-有害廢棄物處理方面的服務(wù)
-企業(yè)外協(xié)加工服務(wù)
2、未全面識(shí)別異常、緊急狀態(tài)的環(huán)境因素
標(biāo)準(zhǔn)中所述的對(duì)環(huán)境具有重大影響或可能具有重大影響的環(huán)境因素，一般可理解為:"正常、異常、緊急三種狀態(tài)和過去、現(xiàn)在、將來三種時(shí)態(tài)的環(huán)境因素。部分企業(yè)對(duì)異常和緊急狀態(tài)下的環(huán)境因素的識(shí)別往往不夠充分，有的企業(yè)僅列出了火災(zāi)、化學(xué)品泄漏方面的環(huán)境因素，其實(shí)在一個(gè)生產(chǎn)型企業(yè)中存在的異常或緊急狀態(tài)是很多的:例如:
-壓力容器的爆裂
-環(huán)保處理設(shè)施失靈造成的環(huán)保事故
-生產(chǎn)設(shè)施事故造成的環(huán)境隱患
-易燃化學(xué)品、油品的火災(zāi)隱患
-易爆化學(xué)品的爆炸隱患
-有毒有害化學(xué)品的泄漏等
3、未充分識(shí)別能源、資源、廢棄物、有毒有害化學(xué)品方面的環(huán)境因素
企業(yè)對(duì)環(huán)境問題的認(rèn)識(shí)往往局限于生產(chǎn)過程中水，氣，聲，渣污染物的排放，忽略了生產(chǎn)過程中消耗的能源，資源，原材料，生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的各種不同的廢棄物，以及有毒有害化學(xué)品的運(yùn)輸，儲(chǔ)存，使用和處置過程中的環(huán)境污染。審核中常見的不符合有:
-未全面具體地識(shí)別各種廢棄物例如: 籠統(tǒng)地描述生產(chǎn)過程中排放的污水超標(biāo)，未具體指明污水中主要的污染物。或未對(duì)廢棄物的種類和性質(zhì)進(jìn)行分析，將可生物分解的一般廢棄物和難降解的危險(xiǎn)廢棄物混為一體。
-未全面評(píng)價(jià)產(chǎn)品的原材料消耗量和設(shè)備的能資源消耗水平
-未明確企業(yè)使用的有毒有害化學(xué)品的種類及其危害性。例如:未識(shí)別使用農(nóng)藥、含臭氧層破壞物質(zhì)(ODS)如哈龍1211型滅火器、氟利昂、含多氯聯(lián)苯變壓器的過程中產(chǎn)生的環(huán)境污染。環(huán)境因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)是一全面而復(fù)雜的工作，僅靠一個(gè)部門的幾個(gè)人員來做往往會(huì)造成遺漏。因此這項(xiàng)工作應(yīng)由各部門抽調(diào)有經(jīng)驗(yàn)并熟悉企業(yè)生產(chǎn)情況的技術(shù)人員應(yīng)用多種方式來收集、識(shí)別并評(píng)價(jià)企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)、管理活動(dòng)、服務(wù)過程、產(chǎn)品使用等方面的環(huán)境因素和重要環(huán)境因素。
二、運(yùn)行控制
運(yùn)行控制是企業(yè)建立和維持環(huán)境管理體系的關(guān)鍵要素，運(yùn)行控制的目的是為了實(shí)現(xiàn)企業(yè)的環(huán)境方針和目標(biāo)，控制的對(duì)象是重大環(huán)境因素相關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)，采用的手段是程序化的管理。
ISO14001標(biāo)準(zhǔn)4.4.6中規(guī)定:“組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標(biāo)和指標(biāo)，確定與所識(shí)別的重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)……對(duì)于缺乏程序指導(dǎo)可能會(huì)偏離環(huán)境方針和目標(biāo)指標(biāo)的運(yùn)行，應(yīng)建立并保持文件化的程序，在程序中對(duì)運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)予以規(guī)定。”這就要求企業(yè)對(duì)重要環(huán)境因素的運(yùn)行與活動(dòng)制定合理的、有操作性、可被驗(yàn)證的運(yùn)行控制程序。而且有些重要環(huán)境因素僅僅制定目標(biāo)指標(biāo)仍然可能產(chǎn)生異常和偏離，因此需要通過制定相關(guān)的運(yùn)行控制程序來指導(dǎo)工作人員操作。例如:某企業(yè)將污水處理站的處理能力不足作為一項(xiàng)重要環(huán)境因素，并制訂了改建污水處理站提高污水日處理能力的目標(biāo)，卻未制定污水處理站日常操作的控制程序和緊急情況出現(xiàn)后的應(yīng)急程序，因此在目標(biāo)完成之前，經(jīng)常出現(xiàn)污水超標(biāo)排放的現(xiàn)象。同時(shí)環(huán)境因素分布在企業(yè)的產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)過程之中，企業(yè)在制定運(yùn)行控制程序時(shí)應(yīng)充分考慮重要環(huán)境因素存在各種情況，例如:產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)，新工藝新材料的選擇，產(chǎn)品的生產(chǎn)過程，采購(gòu)活動(dòng)，訂立承包合同，新的基本建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)活動(dòng)，建設(shè)施工活動(dòng)，運(yùn)輸活動(dòng)，后勤設(shè)施管理、物資管理，產(chǎn)品的售后服務(wù)及相關(guān)方的影響等。常見的不符合主要發(fā)生在:
-對(duì)某些重要環(huán)境因素的控制程序缺乏具體的規(guī)定，可操作性不強(qiáng)。
-對(duì)部分重要環(huán)境因素的活動(dòng)，未制定相應(yīng)的控制程序或作業(yè)指導(dǎo)書。
-實(shí)際的操作違背了運(yùn)行控制程序的規(guī)定等
三、法律與其它要求
環(huán)境法律法規(guī)也是企業(yè)建立和實(shí)施EMS的基礎(chǔ)和依據(jù)，ISO14001標(biāo)準(zhǔn)在環(huán)境方針中要求承諾遵守法律法規(guī)，同時(shí)規(guī)定法律法規(guī)是識(shí)別評(píng)價(jià)環(huán)境因素的依據(jù)，而且在制訂目標(biāo)指標(biāo)時(shí)，也須考慮法律法規(guī)的要求，因此確定適用企業(yè)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中環(huán)境因素的法律和其它要求是企業(yè)EMS活動(dòng)中的關(guān)鍵點(diǎn)。
我國(guó)的環(huán)境保護(hù)法律是一個(gè)相對(duì)獨(dú)立和完整的法律體系，包括憲法和刑法中的有關(guān)環(huán)保要求，環(huán)境保護(hù)基本法，水、氣、噪聲、固廢的污染防治等方面的環(huán)保單行法，各類自然資源保護(hù)的環(huán)保相關(guān)法，我國(guó)簽訂的有關(guān)國(guó)際公約和議定書，還有國(guó)務(wù)院有關(guān)部委發(fā)布的環(huán)保規(guī)章制度、條例，地方政府制訂的地方性的法規(guī)、條例和規(guī)章等，為配合法律法規(guī)的執(zhí)行國(guó)家和地方政府還制定一系列的環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，以及組織內(nèi)部或集團(tuán)總部制定的環(huán)保要求等。企業(yè)如何確保完全地收集了法律法規(guī)并識(shí)別出適用的法律法規(guī)，往往需要有一定的環(huán)境法律知識(shí)，在審核時(shí)經(jīng)常發(fā)現(xiàn)以下問題:
-未充分建立獲取法規(guī)的渠道，不能及時(shí)更新有關(guān)環(huán)保法規(guī) 隨著國(guó)家對(duì)環(huán)境保護(hù)工作的日趨重視，原有的環(huán)保法規(guī)已不適用于當(dāng)今的環(huán)境管理工作，因此政府不斷更新制定環(huán)保法規(guī)。但企業(yè)未與當(dāng)?shù)丨h(huán)保機(jī)構(gòu)定期聯(lián)系，僅從有關(guān)書籍中收集法規(guī)，這難免會(huì)出現(xiàn)遺漏。
-未充分識(shí)別企業(yè)的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)過程中適用的環(huán)保法規(guī)具體條款 環(huán)保法規(guī)中的有些條款是針對(duì)環(huán)保管理部門的，有些條款是針對(duì)企業(yè)的活動(dòng)。而企業(yè)能夠收到相關(guān)法規(guī)，卻往往忽略逐一判定其中的適用條款的工作，因此在認(rèn)證審核時(shí)會(huì)出現(xiàn)不符合環(huán)保法規(guī)的現(xiàn)象。
-未收集企業(yè)所在地制定的有關(guān)規(guī)章、條例或標(biāo)準(zhǔn) 企業(yè)所在地的環(huán)保局可以制定嚴(yán)于國(guó)家要求的規(guī)章和排放標(biāo)準(zhǔn)，若僅達(dá)到國(guó)家的要求則可能不滿足當(dāng)?shù)氐沫h(huán)保規(guī)定。
-錯(cuò)誤地評(píng)價(jià)企業(yè)適用的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)
-未識(shí)別和執(zhí)行“環(huán)評(píng)制度”、“三同時(shí)”、“排污申報(bào)”、“排污許可證”等我國(guó)環(huán)保的基本制度
四、培訓(xùn)、觀念與能力
ISO14001標(biāo)準(zhǔn)4.4.2中規(guī)定"組織應(yīng)確定培訓(xùn)需求，應(yīng)要求所有從事可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響工作的人員都經(jīng)過相應(yīng)的培訓(xùn)……"。因此企業(yè)在建立環(huán)境管理體系之初，應(yīng)首先明確哪些人員的工作可能會(huì)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生影響，并明確不同崗位不同管理層次的工作人員不同的培訓(xùn)要求，以便對(duì)他們開展培訓(xùn)，從而勝任他所擔(dān)負(fù)的工作。企業(yè)在申請(qǐng)審核之時(shí)，體系建立的時(shí)間并不長(zhǎng)久，故在培訓(xùn)方面
常常會(huì)出現(xiàn)以下問題:
-未明確不同層次的培訓(xùn)需求
僅對(duì)重要環(huán)境崗位工作人員制定培訓(xùn)要求，忽略ISO14001是組織全系統(tǒng)的環(huán)境管理體系，不同層次的管理人員和操作人員都有不同的培訓(xùn)要求。
-未將所有對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響的工作人員列入培訓(xùn)計(jì)劃之中。例如忽略了垃圾分檢清運(yùn)工、倉(cāng)庫(kù)管理人員等一些重要環(huán)境崗位的操作人員的培訓(xùn)。
-培訓(xùn)內(nèi)容不全面，不能使相關(guān)人員認(rèn)識(shí)其工作中存在的重大環(huán)境影響，以及出現(xiàn)緊急情況時(shí)的正確處理方法
-培訓(xùn)效果不佳等
五、監(jiān)視與測(cè)量 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)
4.5.1要求組織對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行和活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量，定期評(píng)價(jià)有關(guān)的運(yùn)行控制，環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)的符合情況及法律法規(guī)的遵循情況，同時(shí)對(duì)監(jiān)測(cè)設(shè)備進(jìn)行定期校準(zhǔn)、維護(hù)。許多企業(yè)往往將以上的監(jiān)測(cè)要求融合在相關(guān)的程序中，在運(yùn)行控制程序中增加定期監(jiān)測(cè)的內(nèi)容，在管理方案的實(shí)施過程中加入定期評(píng)審的要求，把法律法規(guī)符合性的鑒定要求補(bǔ)充至法律及其它要求的管理程序之中。這樣的處理具有操作性，也便于企業(yè)管理和執(zhí)行。但在實(shí)施過程申仍會(huì)出現(xiàn)不少問題，
常見的不符合有:
-監(jiān)測(cè)程序未有效執(zhí)行，雖然監(jiān)測(cè)記錄表明運(yùn)行狀況良好，但審核時(shí)仍發(fā)現(xiàn)有違反規(guī)定的現(xiàn)象存在
-對(duì)于一些自動(dòng)監(jiān)視設(shè)備，沒有制定日常的校準(zhǔn)和保養(yǎng)計(jì)劃
-未規(guī)定法律法規(guī)符合性定期評(píng)審的程序，或符合性評(píng)價(jià)缺少依據(jù)
六、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)
標(biāo)準(zhǔn)4.4.7中規(guī)定 "組織應(yīng)建立并保持程序，以識(shí)別潛在的事故或緊急情況，作出響應(yīng)，并預(yù)防或減少可能伴隨的環(huán)境影響……"。企業(yè)首先應(yīng)明確哪些活動(dòng)會(huì)產(chǎn)生緊急事故，造成重大的環(huán)境影響，針對(duì)這些緊急事件制定周密的應(yīng)急計(jì)劃，可以定期地演習(xí)進(jìn)行實(shí)施。若發(fā)生了緊急事故，則應(yīng)作評(píng)審和修改。企業(yè)對(duì)這一條款的認(rèn)識(shí)往往會(huì)局限于一些明顯的火災(zāi)、爆炸和泄漏事件，在制定應(yīng)變計(jì)劃中也出現(xiàn)了不少問題，
常見的不符合有:
l、未有效落實(shí)應(yīng)急設(shè)備的保養(yǎng)檢查，例如:-滅火器日久失效-將消防水用于非消防用途，不能保證消防用水的有效性-偵測(cè)氣體設(shè)備沒有適當(dāng)?shù)男?zhǔn)程序
2、應(yīng)變程序不完整-未對(duì)所有潛在的重大環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)變程序 -應(yīng)變程序中缺少通報(bào)聯(lián)絡(luò)的內(nèi)容或?yàn)?zāi)后的除污計(jì)劃 -應(yīng)變計(jì)劃缺少可操作性 -應(yīng)變計(jì)劃未涵蓋所有相關(guān)的部門和人員
3、人員訓(xùn)練不足 緊急應(yīng)變除依靠充分的硬件設(shè)備外，更需要足夠的經(jīng)過訓(xùn)練的人員去操作設(shè)備并執(zhí)行應(yīng)變計(jì)劃。在審核中常發(fā)現(xiàn):
-行政人員未包括在訓(xùn)練計(jì)劃中
-員工不了解疏散路線和集合地點(diǎn)
-應(yīng)變小組人員無法正確操作應(yīng)變計(jì)劃
七、其他
企業(yè)也常會(huì)出現(xiàn)以下方面的不符合項(xiàng)，例如:-重要環(huán)境因素和環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)、運(yùn)行控制未保持一致性 主要表現(xiàn)在環(huán)境方針中未體現(xiàn)企業(yè)重要環(huán)境因素，重要環(huán)境因素未通過目標(biāo)指標(biāo)或運(yùn)行控制程序來控制。
-制定的目標(biāo)不具體，指標(biāo)未體現(xiàn)具體的環(huán)境績(jī)效要求，無法評(píng)價(jià)管理方案是否達(dá)到指標(biāo)要求。
-實(shí)施的內(nèi)審缺少有效性、未對(duì)體系作整體的總結(jié)。
-內(nèi)審員培訓(xùn)效果不佳，不符合報(bào)告中描述的不符合事實(shí)不清晰，結(jié)論不準(zhǔn)確。
-未對(duì)內(nèi)審中的不符合項(xiàng)采取有效的糾正措施
-管理評(píng)審形式主義
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